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受益所有人身份识别需要采集、保存的信息和资料有哪些?

来源:  2020-07-30   点击量:5267 

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义务机构应当在识别受益所有人的过程中,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,并了解、收集并妥善保存以下信息和资料:

(1)非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。

(2)非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的投票权类型)等。



 

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